羅萊家紡股份有限公司投資理財管理制度
　　
　　第一章總則
　　
　　第一條為規范羅萊家紡股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“本公司”）的投資理財管理，提高資金運作效率，防范投資理財決策和執行過(guò)程中的相關(guān)風(fēng)險，保護投資者的權益和公司利益，根據相關(guān)法律、法規、規范性文件以及本公司章程的有關(guān)規定，結合本公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
　　
　　第二條公司下屬各控股子公司的投資理財行為視同本公司的行為，本制度適用于公司及下屬各控股子公司的投資理財管理。
　　
　　第三條本制度所稱(chēng)投資理財是指公司向銀行等金融機構購買(mǎi)一年以?xún)龋ê�一年）保本�?a target=_blank href='/Tag/C0EDB2C6B2FAC6B7/' target=_blank >理財產(chǎn)品的短期財務(wù)投資行為。公司不得進(jìn)行境內外股票、證券投資基金等有價(jià)證券及其衍生品投資，不得向銀行等金融機構購買(mǎi)以股票、利率、匯率及其衍生品以及無(wú)擔保債券為投資標的的銀行理財產(chǎn)品。
　　
　　第四條投資理財的原則
　　
　�。ㄒ唬┕�司的投資理財應遵守國家法律、法規、規范性文件等相關(guān)規定；
　　
　�。ǘ�）公司的投資理財應當謹慎、強化風(fēng)險控制、合理評估效益；
　　
　�。ㄈ�）公司的投資理財必須與資產(chǎn)結構相適應，規模適度，量力而行，不得影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常運行。
　　
　　第五條公司投資理財的資金來(lái)源為公司自有資金。公司應嚴格控制理財的資金規模，不得影響公司正常經(jīng)營(yíng)，不得使用募集資金進(jìn)行理財。
　　
　　第二章投資理財的決策和管理
　　
　　第六條為加強投資理財決策管理，提高投資理財決策效率，按以下規定執行：
　　
　�。ㄒ唬┻B續12個(gè)月內，公司投資理財涉及資金交易余額占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值30%以?xún)鹊模ê?0%），由董事會(huì )批準后實(shí)施；
　　
　�。ǘ�）連續12個(gè)月內，公司投資理財涉及資金交易余額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值30%的，需報經(jīng)董事會(huì )通過(guò)后，呈報公司股東大會(huì )審議批準方可實(shí)施。
　　
　　第七條董事會(huì )應在做出投資理財決議后兩個(gè)交易日內向深圳證券交易所提交以
　　
　　下文件：
　　
　�。ㄒ唬┒�事會(huì )決議及公告；
　　
　�。ǘ�）獨立董事就相關(guān)審批程序是否合規、內控程序是否建立健全、對公司的影響等事項發(fā)表的獨立意見(jiàn)。
　　
　　第八條公司應當在董事會(huì )或股東大會(huì )審議批準的理財額度內進(jìn)行投資理財。在董事會(huì )或股東大會(huì )決議有效期限內，累計投資理財余額不得超過(guò)董事會(huì )或股東大會(huì )審議批準的理財額度。
　　
　　第九條公司在以下期間，不得進(jìn)行投資理財：
　　
　�。ㄒ唬┦褂瞄e置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金期間；
　　
　�。ǘ�）將募集資金投向變更為永久性補充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內；
　　
　�。ㄈ�）將超募資金永久性用于補充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內。
　　
　　第十條公司財務(wù)部負責投資理財的運作和管理，并指定專(zhuān)人負責投資理財的調研、洽談、評估，確定具體的投資配置策略、理財品種，執行具體操作事宜。
　　
　　第十一條公司審計部負責對投資理財的審計與監督，每個(gè)會(huì )計年度末應對所有投資理財項目進(jìn)行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理的預計各項理財產(chǎn)品可能發(fā)生的收益和損失，并向董事會(huì )報告。
　　
　　第十二條公司證券部負責對投資理財嚴格按照深圳證券交易所中小企業(yè)板的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
　　
　　第三章投資理財的審批程序與實(shí)施管理
　　
　　第十三條公司進(jìn)行投資理財應按下列程序辦理：
　　
　�。ㄒ唬┯晒�司財務(wù)部擬定的理財方案后提交公司總裁辦公會(huì )初審；
　　
　�。ǘ�）總裁辦公會(huì )審議通過(guò)后，財務(wù)部將理財方案交由證券部按公司章程規定的權限與程序提交董事會(huì )或者股東大會(huì )審議批準；
　　
　�。ㄈ�）董事會(huì )或股東大會(huì )審議批準后，財務(wù)部方可具體實(shí)施投資理財行為。
　　
　　第十四條公司財務(wù)部應按下列程序實(shí)施具體的投資理財行為：
　　
　�。ㄒ唬┨峤籓A審批流程；
　　
　�。ǘ�）與銀行簽訂理財相關(guān)協(xié)議；
　　
　�。ㄈ�）負責理財資金的調入調出；
　　
　�。ㄋ模┙�立并完善投資理財管理臺賬；
　　
　�。ㄎ澹┒ㄆ冢�每季度）和不定期（需要時(shí)）編制投資理財報告。報告內容包括但不限于：理財決策執行情況、理財盈虧情況、風(fēng)險監控情況和其他重大事項等。
　　
　　以上第（三）項工作執行人（崗位）應和其他項工作執行人（崗位）加以區別。
　　
　　第四章其他
　　
　　第十五條公司財務(wù)部在調研、洽談、評估理財產(chǎn)品時(shí)，內幕信息知情人對已獲知的未公開(kāi)的信息負有保密義務(wù)，不得擅自以任何形式對外披露。由于工作失職或違反本制度規定，給公司帶來(lái)嚴重影響或損失的，公司將根據情況給予該責任人相應的批評、警告、直至解除勞動(dòng)合同等處分；情節嚴重的，將提交中國證券監督管理委員會(huì )及其下屬監管部門(mén)給予行政及經(jīng)濟處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
　　
　　第五章附則
　　
　　第十六條本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起實(shí)施。
　　
　　第十七條本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行。
　　
　　第十八條本制度由董事會(huì )負責解釋。
　　
　　羅萊家紡股份有限公司董事會(huì )
　　
　　2012年9月19日